公告显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号，当时有效）第四条第一项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。
雷海军作为营业部负责人，未能勤勉尽责，对上述行为负有直接责任。
基于上述违规行为，根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号，当时有效）第八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对雷海军采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
责任编辑：公司观察《手机123澳门正版资料》
二是着眼违规培训的提供主体，强化对重点机构和人员的 ⛪防范。管好培训的提供方是防范减少违规行为发生的关键所在。 ⛲培手机123澳门正版资料训的提供方主要包括机构和人员两方面。在机构方面，要对转型的 ♉学科类培训机构加强跟进指导，紧盯托管服务、违规组织竞赛、中高 ➣考志愿填报咨询等相关机构，禁止家政服务企业将校外培训纳入家庭 ♓服务；在人员方面，要加大对中小学在职教师有偿补课和参与违规培 ♍训的查处力度，强化对校外培训机构裁减人员的就业帮扶 ⚾。
《橡果商业》查询起诉书显示，通过黄永乐，努如共“照顾” ➤其客户约26万美元的建筑工程。
本报记者 邱太三 【编辑:邱太三 】
