5月14日，山东证监局发布公告，对千果（济南）私募基金管理有限公司（以下简称“千果私募”）采取责令改正、对公司执行董事兼总经理周广武采取出具警示函的行政监管措施。
公告显示，千果私募基金在开展私募投资基金《光大彩票线路导航》业务中存在与其他公司共用办公场所、由非公司员工办理私募基金募集等具体私募事务、未对明显存疑的投资者适当性材料进行审慎核实等行为。
上述行为反映出公司未履行谨慎勤勉的义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
周广武作为公司法定代表人、执行董事兼总经理，未谨慎勤勉履行相关责任与义务，对上述问题负有主要责任。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，山东证监局决定对千果私募基金采取责令改正、对周广武采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，千果私募成立于2021年5月，主要经营业务为私募证券投资基金管理服务。
责任编辑：公司观察
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